持續合規支援服務
我們為持牌法團及持牌人士提供持續性、專業化的合規支援服務，協助其有效履行法定及牌照責任。服務方案兼具高價值與實務操作性，並會根據您的監管要求、業務模式及風險偏好量身訂製。
服務範圍（示例）
- 不限次數電話及電郵諮詢
即時處理日常合規問題及緊急事項（受限於既定協議條款）。 - 專屬客戶線上平台（免費提供）
提供安全平台，內設培訓影片、合規日曆、範本表格、政策及檢核清單。 - 季度合規會議（電話/線上）
定期檢視合規關鍵指標（KPI）、專題議題、整改進度及即將生效的監管要求。 - 年度模擬監管檢查
提供現場或遠程模擬檢查，並出具完整書面報告，涵蓋發現事項、風險評級及整改優先順序建議。 - 監管報表支援
協助審閱 財務資源申報表（FRR） 及 業務及風險管理問卷（BRMQ） ，確保提交前的完整性與一致性，並提示潛在風險。 - 反洗錢 / 客戶盡職審查（AML/KYC）查詢支援
提供姓名篩查及文件核驗服務，以支援盡職調查及持續監控。 - 每月監管動態及提醒
精選與您業務相關的法律及監管更新、通函及截止期限提醒。 - 合規文件資料夾
提供文件範本、登記冊及最新合規程序手冊，確保符合現行規範。 - 政策與程序審查
就現有政策、操作流程及內部控制進行差距分析，並提出優化建議。 - 合規培訓
為持牌代表、負責人（RO）、高級管理層及控制職能部門提供針對角色的培訓，並出具培訓出席紀錄。 - 監管溝通管理
協助起草回覆，並處理與監管機構的查詢、資料要求及後續跟進。 - 臨時專案及整改支援
就專案項目、事件檢討、補救措施及獨立驗證提供專業支援。
我們的工作方式
- 量身訂製： 透過書面委聘書明確界定服務範圍、交付成果及回覆時效。
- 注重實效： 專注於可行且具體的控制措施，並以完整文件與稽核紀錄作為依據。
- 嚴格保密： 所有客戶資料均視為機密，並依照我們的私隱及資料安全政策嚴格處理。
開始合作
如欲洽談專屬的合規支援計劃，請提供貴公司的牌照狀況、業務範圍及預期時間表。我們將為您呈交：
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