發牌顧問服務
在 Royal Global Compliance Consulting，我們為機構與個人提供端到端的發牌支援——涵蓋前期規劃、文件編製、遞交程序及與監管機構的溝通協調。我們以按時、完整、可檢視為標準，確保申請材料邏輯自洽、可辯護，並符合監管預期及法律合規要求。
工作流程
- 調研與策略對齊： 與管理層舉行定制化發牌前會議，深入了解業務模式、產品範圍、目標客群、治理安排與風險特徵。
- 監管映射： 將業務策略對應至適用牌照範疇、「勝任及適當人選（fit and proper）」標準，以及組織與內控要求。
- 證據化準備： 於申請表、政策文件、治理架構與財務資料之間建立一致敘述，形成可審核、可追溯之申請檔案。
- 主動溝通： 全程管理與監管機構的往來函件及補充資料提交，確保回覆準確、及時、可核驗。
發牌前（Pre-Authorisation）服務
- 牌照範圍指引與初步風險評估。
- **負責人員（RO）**資格評估、履歷（CV）優化及考試/持續專業進修（CPD）規劃。
- 公司架構、業務計劃及資本/財務資源建議。
- 內部組織、公司治理及（如適用）MIC 經理人員角色映射建議。
- 系統與控制（端到端流程、監控、紀錄保存）方案建議。
- RO 與關鍵人員之勝任能力及適當性合規性評估。
- 申請材料與核心文件準備，包括：
- 業務計劃與財務預測
- 合規與內部控制手冊
- 反洗錢/反恐融資（AML/CFT）政策與風險評估
- 營運程序、登記冊與治理文件
- 系統與控制之落地實施及就緒測試。
- 處理**證監會（SFC）**往來及補充資料要求。
- 協調公司秘書、法律顧問、託管人、基金管理人、稅務顧問、核數師等外部專業服務方。
交付成果
- 符合監管指引且結構完整之一體化申請包。
- 依據業務及風險特徵量身定制之政策文件體系。
- 治理/組織架構圖及崗位職責與問責清單。
- 提交管理及針對監管後續問詢之結構化書面回覆。
- 獲牌後合規計劃（監控安排、登記冊體系、匯報節奏）。
涵蓋之監管機構與牌照範圍
我們為新設及現有機構提供新申請、變更及通報服務，包括：
我們為新設及現有機構提供新申請、變更及通報服務，包括：
- 證券及期貨事務監察委員會（SFC）：機構發牌、受規管活動新增、RO/代表審批、主要股東變更、發牌條件豁免/解除。
- 香港金融管理局（HKMA）：授權機構/註冊實體相關審批及通報。
- 保險業監管局（IA）：機構及個人發牌事宜。
- 交易所（如聯交所/期交所）：會員資格及交易許可（如適用）。
- 金錢服務經營者（MSO）牌照：香港海關。
- 放債人牌照：公司註冊處及香港警務處。
- 個人牌照：負責人員（RO）及持牌/註冊代表。
業績與方法論
我們團隊已成功協助客戶取得新牌照、新增受規管活動、主要股東/控制權變更，以及發牌條件豁免或解除。我們堅持一致性、證據性與比例性，確保提交材料能經得起監管審視。
重要聲明： 本公司以專業勤勉為原則，提供「最佳努力」之服務；發牌結果及時間進度由相關監管機構全權決定。
為何選擇我們
- 法律級起草和文檔： 清晰、一致。
- 務實且適度的建議： 精準契合您的業務模型與風險特徵。
- 高效項目管理： 自立項至批復的里程碑推進與時間紀律。
- 無縫協作： 與內部團隊及外部服務方高效配合，確保交付順暢。
