行銷材料合規審閱服務
在 Royal Global Compliance Consulting，我們為金融機構提供法律級水準、可經監管檢視的行銷與投資者溝通材料審閱服務。我們結合技術性合規審查、清晰的風險提示以及可執行的修改建議，確保材料之準確性、公允性與適用性。
可審閱之材料類型
- 基金與產品：基金資料概覽（Fund Fact Sheet）、關鍵事實說明（Key Facts Statements）、基金文案。
- 投資者溝通：派息公告、投資者通知/函件、盡職調查問卷（DDQ）、盡職調查/費用建議書請求（RFP/RFQ）。
- 銷售與品牌：推介冊（Pitchbook）、單張/宣傳冊/摺頁、簡報材料、與企業禮品相關之合規審閱/放行。
- 數位與社交媒體：網站頁面與文案、LinkedIn 帖文、Facebook 帖文、Instagram 帖文、X（原 Twitter）更新、微信文章、行銷影片。
- 媒體與活動：媒體採訪問答、報刊/雜誌/印刷廣告、市場活動及贊助素材。
審閱覆蓋範圍
- 監管合規
- 與**證監會（SFC）**適用規則、守則、通函及指引（面向零售/專業投資者）之符合度。
- 牌照影響評估 （如內容是否觸發牌照要求或可能引發監管行動）。
- 準確性與公允呈現
- 基金數據/定價、績效數據、基準與日期交叉核對。
- 平衡揭示收益與風險；避免無法證實之陳述或具承諾性語言。
- 披露與聲明
- 必要之風險警示、免責聲明、腳註、要約條款及第三方/指數數據使用說明。
- 顯著度與可讀性（字型大小、展示位置、連結可達性）。
- 目標客群與適當性
- 校準對象（專業/零售）、行動召喚（CTA）措辭、分發渠道合規性。
- 品牌、清晰度與技術品質
- 文案與版面校對；品牌及版式一致性。
- 超連結有效性、版本控制標識、文件中繼資料與審批戳記（如適用）。
工作流程
- 範圍確認與資料接收： 確認受眾、司法管轄區、投放渠道與發佈時間。
- 首次風險篩查： 識別高風險陳述、缺失披露與數據空缺。
- 實質性審閱與修訂： 逐行修訂（紅線），附合規評註與證據需求。
- 品質複核： 對數據、腳註與免責聲明進行一致性複核。
- 簽核材料包： 提供淨版 + 紅線稿 + 問題清單 + 審批記錄，並附存檔指引。
典型交付成果
- 紅線稿 （含修訂及法律/合規評註）。
- 淨版/定稿 ，可直接發佈。
- 問題與行動日誌 （含風險分級、決定與責任人）。
- 數據/主張佐證文件 （來源、截圖、計算過程）。
- 審批與留存清單 ，方便審計追溯。
合作優勢
- 法律專業語氣與編輯： 兼顧品牌影響與合規穩健。
- 務實、適度、可落地： 切合您的產品組合與投放渠道。
- 端到端支援：涵蓋從概念文案、審閱修改到最終簽核及發佈後更新。
