在每次審查完成後，我們將提交一份全面書面報告，內容包括：

• 發現的問題
• 相關監管要求與期望
• 清晰的整改建議及優先次序

我們的角色，是成為您最可靠的顧問與後盾，確保貴公司不僅在文件層面達致合規，更能在實際營運中維持穩健與持續合規。

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合規審查與差距分析

我們的專業團隊熟悉監管法規的技術要求，並深諳監管機構的執行與解釋實務。這些洞察往往不是公開可得的資訊，使我們能提供同時符合監管標準與商業實際的建議。

我們曾為各類持牌及受規管機構進行合規審查，包括：

• 證券經紀公司
• 家族辦公室
• 私募基金及對沖基金
• 全權委託帳戶管理公司

同時，我們亦具備為香港上市公司之資產管理部門開展獨立內部控制審查的經驗。

審查及差距分析涵蓋的範疇

• 內部審計計劃
  測試內部監控與保證機制的有效性。
• 合規政策與程序
  審視現行合規框架的充分性與一致性。
• 客戶盡職審查（KYC）文件
  評估開戶文件、盡職調查紀錄及風險評級的完整性。
• 反洗錢及打擊恐怖分子資金籌集（AML/CTF）程序
  檢視相關政策與控制措施是否符合法定要求。
• 市場推廣與宣傳活動管控
  評估計劃設計、內容審批流程及紀錄保存，以確保符合監管規範。