信託或公司服務提供者（“TCSP”）牌照申請 — 香港
任何於香港經營或擬經營信託或公司服務業務之人士，均須申領 TCSP 牌照。發牌及持續監管依據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章，AMLO）執行，申請人須就其是否符合 勝任及適當（fit-and-proper） 標準及其 AML/CFT（反洗錢／反恐融資） 準備情況接受評核。
Royal Global Compliance Consulting 如何提供協助
我們提供端到端、可供監管審查的支持，確保您的申報資料結構嚴謹、可辯護、隨時可檢。
- 申報前範圍界定
確認服務範圍（如公司設立、提供註冊辦事處、代名／受託服務等）、股權與控制架構、營運場所就緒程度及人手配置。 - 監管映射與就緒
將業務模式映射至 AMLO 要求，包括：勝任及適當標準、CDD/EDD、持續監測、**制裁／政治公眾人物（PEP）**篩查、記錄保存、可疑交易報告（STR）、培訓及獨立審查。 - 證據化文件編制
在表格、聲明、公司文件、政策與場地證明之間建立一致敘述，並配備版本控制與審計追蹤，形成完整申請檔案。 - 主動溝通協調
統籌回應公司註冊處補件與澄清，處理涉及控制人／最終實益擁有人（UBO）、營運場地及 AML/CFT 控件之說明。 - 決定與獲牌後動員
落實任何發牌條件，並啟動合規日曆、登記冊、培訓計劃及監控節奏。
我們協助整理的核心申請文件
- 申請表格 及規定之支持文件。
- 公司合夥人 、董事及最終／實益擁有人之所有權／管理層申報及身份證明文件。
- 場所文件 之相關文件：
- 已蓋印之租約或業權證明，以及
- 標示用於 TCSP 業務之平面圖。
- 公司文件 （如章程文件、商業登記、組織架構圖）。
- 合規書面確認 及規定之申請費用（由我們準備提交）。
AML/CFT 框架建設（包含於服務內）
為證明符合 AMLO 要求，我們將協助建立專屬 AML/CFT 框架，通常包括：
- 企業層面 ML/TF 風險評估 （產品／服務、客戶、地域、交付渠道）。
- 政策與程序：CDD/EDD（含實益擁有人識別）、PEP／制裁篩查、持續監測、觸發事件、STR（向 JFIU 報告）流程及不少於 5 年之記錄保存。
- 營運控制：風險分級、警示／例外處理、雙人覆核、週期性檢視、數據保護與私隱保障。
- 培訓與勝任力：新員工入職及年度復訓、崗位定制培訓及出席紀錄。
- 獨立審查／測試計劃 ，以及各類登記冊／模板（CDD 文件、STR 日誌、例外清單、培訓紀錄、政策版本等）。
申請路徑（摘要）
- 資料接收與差距分析 —— 確認範圍、控制人／UBO、場地、文件與時間表。
- 編制與提交 —— 遞交完整表格、合規確認函及費用，並附支持文件。
- 監管審核 —— 回應補件與澄清要求，提供證據與解釋。
- 決定與條件 —— 落實任何發牌條件及相關安排。
- 獲牌後階段 —— 啟動監控、登記冊、培訓與週期性確認。
典型交付物
- 完整申請檔案（表格、聲明、附件）。
- 合規確認函及費用清單，可直接提交。
- 定制 AML/CFT 政策文件及風險評估。
- 紅線稿＋淨版及問題／行動清單。
- 獲牌後合規日曆與登記冊配置。
為何選擇 Royal Global
- 法律級別起草： ，經得起監管審視。
- 務實且適度的控制措施： ，貼合您的業務模式與風險特徵。
- 單一責任團隊： ，全程統籌直至牌照獲批。
