合規監控
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）對持牌人或註冊人的操守準則，已對內部控制及營運穩健性訂立明確要求。
其中，第 4.3 段明確指出：
「持牌人或註冊人應具備內部控制程序，並在財務及營運方面具備合理可預期的能力，以保障其營運、客戶及其他持牌人或註冊人，免受因盜竊、詐騙及其他不誠實行為、專業不當行為或疏忽所引致的財務損失。」
「持牌人或註冊人應具備內部控制程序，並在財務及營運方面具備合理可預期的能力，以保障其營運、客戶及其他持牌人或註冊人，免受因盜竊、詐騙及其他不誠實行為、專業不當行為或疏忽所引致的財務損失。」
在 Royal Global Compliance Consulting（皇家環球合規諮詢），我們可為您的合規監控安排提供獨立且全面的審查。我們的服務旨在：
測試現有系統及控制措施的有效性；
識別財務、營運及合規流程中的潛在漏洞；
提出具體而可行的改進建議，以確保切合監管要求及合約承諾。
識別財務、營運及合規流程中的潛在漏洞；
提出具體而可行的改進建議，以確保切合監管要求及合約承諾。
我們的目標不僅是確保您的監控框架符合監管期望，更致力於令其成為保障公司、客戶及持份者的穩健屏障。
